RBIA風險導向內部稽核系統
企業實施風險導向內部稽核制度，主要是透過風險評估的方法，審慎評估稽核範疇內各個受查主體之風險，並依據評估結果決定稽核任務之查核重點、範圍、方法、稽核程序及查核頻率，將稽核資源做最有效的配置，聚焦於重要風險並加強查核深度，提升內部稽核執行效益，以有效協助企業完善內部控制制度及強健企業體質。
RBIA系統的主要功能
內部稽核評估
- 資料收集平台(文件/報表/資料)。
- 資料倉儲-存放RBIA評估結果及明細資料。
- 查核頻次評估。
持續性場外監控
- 系統判定觸警案件並寄發通知執行覆核及簽核流程。
- 可依月份、單號、權責單位或管區查詢資料。
- 可依權責單位或管區計算不特定區間內案件提供
- 趨勢、統計分析及預警報表。
內部稽核作業
- 行前計劃申請查核派工。
- 執行查核作業。
- 查核缺失明細判定並寄發通知執行覆核及簽核流程。
外部機構檢查管理
查核調閱資料管理
- 可依月份、單號、權責單位或管區查詢資料。
- 可依權責單位或管理單位查詢。
缺失改善列管追踨
- 列管追踨之缺失意見，依改善期限通知受查單位確認回覆改善辦理
行政管理
系統管理
- 系統操作紀錄軌跡及報表
